近日赌钱赚钱app，中国证监会重庆监管局对西南证券前职工何希的违游记径作出行政处罚。经查，2014年12月至2020年8月，何希在重庆潼南证券营业部任职时代，存在使用他东谈主账户生意股票、暗里禁受客户请托生意证券等犯警行径。
据探询，2019年5月至2020年6月，何希先后使用客户陈某兰的两个证券账户生意股票，共计来回金额超2.5亿元，耗损107万元。值得磨蹭的是，何希运转违纪炒股的时刻恰逢商场行情波动之际。数据泄露，2019年1月至4月，在阅历了2018年的大幅搭救后，上证指数康健反弹，涨幅达23.43%。何希似乎难以不屈行情上升的眩惑，决定借用他东谈主股票账户参与来回。然则，股市倏得万变，何希入市后，行情急转直下，上证指数在其炒股时代下落3.04%。受行情震撼搭救和个东谈主炒股实力不济的影响，何希最终耗损超百万元。更令东谈主唏嘘的是，在何希离场后，2020年7月，上证指数竣事搭救，单月涨幅达10.90%，而后一年多时刻里，指数抓续上升20.32%。由此看来，何希的炒股才智真是不若何，违纪炒股更是付出了代价。
图1上证指数月K线，黄色框为何希借账户炒股时代上证指数涨幅 贵寓开首：WIND
此外，2019年12月5日至2020年2月3日历间，何希禁受潘某请托，铁心使用潘某资金账号为991XXXX61的西南证券账户生意证券，来回金额共计2，656.26万元。上述时代，何希收到潘某微信转账18,866元，微信转账阐发“操盘分成”。
关于何希的违游记径，证监局认定其违背了证券法的关联圭表。何希借用他东谈主账户抓有、生意股票的行径被处以10万元罚金。其暗里禁受客户请托生意证券的行径则被赐与劝诫，充公犯警所得18,866元，并处以56,598元罚金。
何希的违游记径绝非孤例。据机构之家不透顶统计，自2020年以来，西南证券营业部累计违纪记载跨越11条，违纪情形包括暗里代客户办理证券来回、罪犯抓有股票、无证执业、未保存来回时段客户来回区的监控摄像贵寓、信息技艺岗东谈主员长期空白等问题，其中违纪替客户炒股和罪犯生意股票的阵势尤为凸起。
以艾燕平为例，其先后任职于西南证券深圳分公司、联储证券深圳滨海大路易想博证券营业部，并担任高档经理、营业部总经理等职务。在2014年1月24日至2019年8月29日历间，愚弄职务之便铁心并使用其弟弟\"艾某平\"的证券账户生意股票103只，赚钱36.5万元，违背了《中华东谈主民共和国证券法》，决定责令其照章处理罪犯抓有的股票，充公犯警所得36.5万元，并处以36.5万元罚金。
在职工违纪频发的同期，西南证券的酌量功绩也拦阻乐不雅。公司营业收入由2019年的34.89亿元逐年下降，2023年仅为23.29亿元，其中2022年更是同比大幅下落42.29%，近乎腰斩。
图2西南证券营业收入 贵寓开首：WIND
形成营收下滑的主要原因在于公司中枢业务弘扬疲软。行为西南证券主要收入开首，经纪业务（包括融资融券业务）在2020年至2023年时代的收入永别为19.53亿元、17.04亿元、16.16亿元，营收占比永别为63.09%、95.37%、69.41%。而经纪业务收入主要来自于公司旗下营业部开展的代理生意证券业务、代销金融家具业务以及融资融券业务。
图3西南证券经纪业务收入 贵寓开首：WIND
具体来看，代理生意证券业务已蚁集两年下滑，2022年和2023年的收入永别为6.32亿元和5.33亿元，同比降幅永别达25.45%和15.65%。这一业务的抓续低迷或与比年来投资者来回关怀减退、商场成交量下降等成分关联。同期，跟着行业竞争日益热烈，券商佣金费率也濒临下行压力，进一步影响了代理生意业务的收入水平。
图4西南证券代理生意证券业务收入 贵寓开首：WIND
代理销售金融家具业务雷同弘扬欠安，2022年和2023年的收入仅为0.37亿元和0.29亿元，同比永别下落39.30%和22.17%。这响应出在现时商场环境下，投资者对金融答理家具的需求有所放松，而西南证券在家具立异、营销本质等方面的极力似乎还有待进一步加强。
图5西南证券代理销售金融家具收入 贵寓开首：WIND
值得一提的是，尽管西南证券的融资融券业务融资余额在2023年有所回升至119.95亿元，但其利息收入却蚁集两年下落，2022年和2023年永别为7.79亿元和6.99亿元，降幅永别为9.79%和10.30%。融资融券业务利息收入的下滑，一方面可能与商场行情震撼、客户融资需求放松等成分关联；另一方面，跟着行业竞争加重，融资融券业务利差空间逐渐收窄，盈利才智濒临挑战，这对西南证券的功绩弘扬形成了不小的压力。
图6西南证券融资余额 贵寓开首：WIND
图7西南证券融资融券业务利息收入 贵寓开首：WIND
西南证券职工的接连违纪和功绩的抓续下滑，给证券行业敲响了警钟。证券公司行为本钱商场的迫切中介机构，在推敲投资、搭救商场知道方面负有迫切就业，职工行径径直关系到投资者利益和商场公正。因此，证券公经理当身先士卒，严格战胜法律律例和监管条目，加强内控建造，完善合规体系，强化职工行径科罚。